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什么是内幕交易 她发社交平台被罚3万怎么回事 当事人泄露内幕信息罪如何量刑

来源:上海五星体育频道手机在线直播观看    发布时间:2023-11-09 20:47:35
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  8点05分,时任奋达科技销售技术中心文员杨小桃来文印室复印材料时,看到了遗忘在复印机上的《倡议书公告》,杨小桃当场用手机对该文件进行了拍照。10点,杨小桃将其拍摄的《倡议书公告》照片发到其微信朋友圈。

  随手发布的一条朋友圈殊不知泄露了内幕消息,奋达科技员工的这一举动引来海南证监局调查。

  4月10日,海南证监局公布〔2018〕1号行政处罚,对奋达科技员工林立、杨小桃泄露内幕信息和内幕交易的违背法律规定的行为,合计罚没24.3万元。有必要注意一下的是,此次内幕交易的时点正是奋达科技董事长发出“兜底增持”的倡议期间。

  经证监局查明,2017年6月2日早间,奋达科技拟在深交所披露关于董事长提“议兜底增”的倡议书,但证券部助理罗某未能赶在8点之前将拟披露信息报送至交易所(交易所信息公开披露系统早上的提交时限为8点),导致该信息未正式公开披露。期间,罗某不慎将《增持倡议书公告》遗忘在文印室复印机台上。

  8点05分,时任奋达科技销售技术中心文员杨小桃来文印室复印材料时,看到了遗忘在复印机上的《倡议书公告》,杨小桃当场用手机对该文件进行了拍照。10点,杨小桃将其拍摄的《倡议书公告》照片发到其微信朋友圈。

  10点31分,杨小桃朋友圈中《倡议书公告》的图片被人发到名称为“电器销售技术部”的微信群,奋达科技电器产品技术部副经理林立在微信群中看到了该信息。

  当日11点04分,林立将80万元资金转到本人的证券账户;11点05至07分,林立买入“奋达科技”6.9万股,买入成交金额80.66万元,分别于2017年6月7日和8月14日卖出,获利10.67万元。

  和讯网发现,奋达科技股票在6月2日上午时波动极小,中午的兜底增持公告披露后,该股午后大面积上涨,当日以涨停价报收,次日再上涨逾3%。

  海南证监局认为,杨小桃对《倡议书公告》进行拍照并发送至微信朋友圈的行为,构成泄露内幕信息的行为。林立利用《倡议书公告》的内幕信息,通过本人证券账户交易“奋达科技”股票,违反了《证券法》第七十六条的规定,构成了内幕交易的行为。

  根据当事人违背法律规定的行为的事实、性质、情节及社会危害程度,海南证监局决定:对杨小桃泄露内幕信息的行为处以3万元罚款。没收林立内幕交易违法来得到的10.67万元,并处以10.67万元的一倍罚款。

  刑法修正案七将内幕交易、泄露内幕信息罪修改为:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示别人从事上述交易活动,情节严重的行为。 并增加一款规定:证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员,以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示别人从事相关交易活动,情节严重的依照内幕交易、泄露内幕信息罪定罪处罚。 根据有关司法解释,具有以下情形之一的即可追诉:

  1、买入或者卖出证券,或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出证券,成交额累计在50万元以上的;

  2、买入或者卖出期货合约,或者泄露内幕消息使他人买入或者卖出期货合约,占用保证金数额累计在30万元以上的;

  5、有其他严重情节的。 犯本罪的处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法来得到的一倍以上五倍以下罚金;情节很严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法来得到的一倍以上五倍以下罚金。

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